证监会
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历史沿革
1981年，中国政府开始采用发行国债” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E5%9B%BD%E5%80%BA” target=”_blank”>国债的形式筹措资金，证券市场开始发育。1984年，股票在xxx出现。这一阶段证券业主要由人民银行” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E4%BA%BA%E6%B0%91%E9%93%B6%E8%A1%8C” target=”_blank”>中国人民银行负责监管。
1990年代初，证券交易所” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E6%B7%B1%E5%9C%B3%E8%AF%81%E5%88%B8%E4%BA%A4%E6%98%93%E6%89%80″ target=”_blank”>深圳证券交易所和上海证券交易所” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E4%B8%8A%E6%B5%B7%E8%AF%81%E5%88%B8%E4%BA%A4%E6%98%93%E6%89%80″ target=”_blank”>上海证券交易所成立，证券市场正式建立。1992年10月，国务院证券委员会和中国证监会成立。国务院证券委员会是对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委员会的执行机构，依法对证券市场进行监管。
1995年3月，国务院正式确定中国证监会为国务院直属事业单位，但依然是国务院证券委员会的监管执行机构。此时证券经营机构仍由中国人民银行监管。
1997年8月，上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管。当年11月，中国政府召开全国金融工作会议，决定对全国证券管理体制进行改革，原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。
1998年4月，中国证监会与国务院证券委合并，中国证监会成为正部级事业单位，专司全国证券、期货市场的监管职能。
1998年9月，国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，进一步强化和明确了中国证监会的职能。
职能及职责
职能
中国证券监督管理委员会1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E4%B8%8A%E5%B8%82%E5%85%AC%E5%8F%B8″ target=”_blank”>上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E8%AF%81%E5%88%B8%E6%8A%95%E8%B5%84%E5%9F%BA%E9%87%91″ target=”_blank”>证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。
5.统一监管证券业。
职责
1.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。
2.统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。
3.监督股票、A2%E5%80%BA%E5%88%B8″ target=”_blank”>可转换债券、证券投资基金” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E8%AF%81%E5%88%B8%E6%8A%95%E8%B5%84%E5%9F%BA%E9%87%91″ target=”_blank”>证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
4.监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
5.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。
6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。
7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。
8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。[2]
10.会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。
11.依法对证券期货违法行为进行调查、处罚。
12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
13.国务院交办的其他事项。
组织设置
股票发行审核委员会
行政处罚委员会
制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见。
直属事业单位
研究中心
信息中心
行政中心
稽查总队
内部职能部门
根据上述职责，中国证券监督管理委员会设13个职能部门：
草拟机关内部办公的规章制度；协助会领导组织机关的日常办公；组织会内有关重要文件的草拟、修改；负责机关的新闻宣传工作，编辑中国证券监督管理委员会公告、信息刊物及其他资料；管理机关的财务、资产、档案；组织办理全国人大、全国政协会议的议案、提案。
发行监管部
创业板发行监管部
非上市公众公司监管部
市场监管部
机构监管部
刘士余风险处置办公室
基金监管部
期货监管一部
期货监管二部
行政处罚委员会办公室
会计部（首席会计师办公室）
国际合作部
人事教育部
派出机构工作协调部
3、评估派出机构的工作，检查派出机构贯彻会党委和主席办公会议部署工作的情况；督办会领导批办的重大事项。
4、负责与派出机构的信息沟通，编发工作简报；组织经验交流并协助办公厅组织召开有关派出机构的重要会议。
5、负责对派出机构的工作进行调查研究，定期分析；参与研究派出机构职权划分、机构设置等重大问题，并提出意见。
6、定期收集、整理派出机构的意见和建议。
监察局
派出机构
中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证监局，作为中国证券监督管理委员会的派出机构。其主要职责是：根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。
北京证监局天津证监局 河北证监局” target=”_blank”>河北证监局 山西证监局
内蒙古证监局 辽宁证监局 吉林证监局 黑龙江证监局” target=”_blank”>黑龙江证监局
上海证监局江苏证监局 浙江证监局 安徽证监局
福建证监局江西证监局 山东证监局 河南证监局
湖北证监局湖南证监局 广东证监局 广西证监局
海南证监局重庆证监局 四川证监局 贵州证监局
云南证监局西藏证监局 陕西证监局 甘肃证监局
青海证监局宁夏证监局 新疆证监局 深圳证监局
大连证监局宁波证监局 厦门证监局 青岛证监局
上海专员办深圳专员办
领导干部
主席 ：刘士余
纪委书记：王会民” target=”_blank”>王会民
副主席：姜洋” target=”_blank”>姜洋
副主席：李超” target=”_blank”>李超
副主席：方星海
主席助理：赵争平
主席助理：黄炜
历任主席
1.刘鸿儒（1992年10月至1995年3月）
2.周道炯” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E5%91%A8%E9%81%93%E7%82%AF” target=”_blank”>周道炯（1995年3月至1997年5月）
3.周正庆（1997年5月至2000年2月）
4.周小川（2000年2月至2002年12月）
5.尚福林（2002年12月至2011年10月）
6.郭树清” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E9%83%AD%E6%A0%91%E6%B8%85″ target=”_blank”>郭树清（2011年10月至2013年3月）
7.肖钢” class=”innerlink” href=”index.php?doc-innerlink-%E8%82%96%E9%92%A2″ target=”_blank”>肖钢（2013年3月）（现任）[4]
回应杨剑波案
2014年4月3日，证监会在召开的新闻发布会上表示，证监会是根据事实和法律对杨剑波作出的行政处罚决定，将一如既往地依法严格履行监管职责，严肃查处各种违法违规行为。
最新报道
2015年5月1日，中国证监会公布了一批取消的行政审批项目等事项，其中包括取消8项行政审批项目和1项职业资格许可和认定事项，保留4项工商登记前置审批事项。
证监会新闻发言人张晓军介绍，取消的行政审批项目包括：一是证券交易所上市新的交易品种审批；二是证券交易所、证券登记结算收费审批；三是证券交易所风险基金、证券结算风险基金使用审批；四是全国中小企业股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份审批；五是全国中小企业股份转让系统上市新的交易品种审批；六是期货交易场所合并、分立或者解散审批；七是期货交易场所变更住所或者营业场所审批；八是期货交易场所上市、修改或者终止合约审批。取消1项职业资格许可的项目名称为：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准。
近期期指的大幅波动显然也引起了监管层的注意。张晓军表示，近期，股市出现较大幅度下跌，股指期货合约价格也出现大幅下挫。根据证券和期货交易所市场监察异动报告，证监会决定组织稽查执法力量对涉嫌市场操纵，特别是跨市场操纵的违法违规线索进行专项核查。对于符合立案标准的将立即立案稽查，严肃依法打击，涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关查办。
2015年7月5日，为维护股票市场稳定，中国证监会决定，充分发挥中国证券金融股份有限公司” target=”_blank”>中国证券金融股份有限公司的作用，多渠道筹集资金，扩大业务规模，增强维护市场稳定的能力。中国人民银行将协助通过多种形式给予中国证券金融股份有限公司流动性支持。
进入2015年9月份，证监会“火力全开”，对违法违规的机构和个人毫不手软。据观察者网统计，从9月2日至9月19日，证监会共开出了17.6亿元的罚单，涉及券商、期货公司、对冲基金、第三方交易平台等多家机构和个人。其中，“牛散”袁海林涉嫌操纵股票，亏损2.78亿，但仍被罚300万元。
证监会重点打击的行为包括操纵市场、非法经营（证券服务）、违法违规（券商期货）、违法减持和短线交易等五种，共立案40宗。其中，涉嫌操纵市场的有7宗案件，涉及1家机构和6名个人。东海恒信因涉嫌操纵180ETF被没收违法所得及罚款共7.37亿元（罚款5.5亿）。这也是近期证监会开出的xxx一张罚单。
