证券期货稽查典型案例分析
图书信息
书 名: 证券期货稽查典型案例分析
作 者:中国证券监督管理委员会稽查局编
出版社: 首都经济贸易大学出版社
出版时间: 2010-1-1
ISBN: 9787563809707
开本: 16开
定价: 48.00元
内容简介
中国证券期货市场经过十多年的发展，截至2008年底，上市公司有1625家、证券公司有106家、基金公司有61家，总市值达12.23亿元，全球排名第4位，沪深两市共有A股账户12123.54万户、B股账户240.35万户、基金账户2834.12万户。与市场建立初期相比，市场的深度和广度已经发生了根本性变化。但是，我们应当地认识到，我国证券期货市场新兴加转轨的特征没有根本改变，市场规范化程度还有待提高，证券期货违法违规案件还时
中国证监会稽查局在完成1993年至2001年证券期货稽查典型案例分析的基础上，继续对2002至2003年查处的TH高科欺诈发行股票案、ZHGJ公司虚假陈述案、雷某非法咨询案、DL证券违法违规案、HF期货公司违规经营案、DF资产评估事务所出具证件重大失实案等30个典型案例进行了整理汇编。上述案例在中国证监会行政处罚决定和法院司法判决的基础上，按照历史、客观的原则进行了分析。
《证券期货稽查典型案例分析》是中国证监会历年来稽查执法工作的总结，既可以作为稽查干部培训的案例教材，又可以作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材，还可以为关心资本市场发展的人士提供参考，为投资者教育提供生动的案例。
图书目录
xxx章 虚假陈述案
天津HQCK股份有限公司财务报告虚假记载案
LY投资集团股份有限公司财务报告虚假记载案
大连FF澳家现代农业股份有限公司和JD会计师事务所有限责任公司违反证券法律法规案
南通ZHGJ股份有限公司虚假陈述案
ZL远洋渔业股份有限公司虚假陈述案
烟台HLFZ集团股份有限公司虚假陈述案
湖南JJ米业股份有限公司虚假陈述案
ZJ高新技术实业(集团)股份有限公司、广东ZZ会计师事务所、广东KY会计师事务所违反证券法律法规案
深圳NS热电股份有限公司虚假陈述案
福建SL发展股份有限公司虚假陈述案
重庆CJSY股份有限公司和珠海经济特区JXD会计师事务所有限公司违反证券法律法规案
重庆YKF股份有限公司和重庆TJ会计师事务所有限公司违反证券法律法规案
四川TGKJ集团股份有限公司和ZQWX会计师事务所有限公司违反证券法律法规案
第二章 欺诈发行案
TH高科技股份有限公司、邢某等五人欺诈发行股票和宋某等四人出具证件重大失实案
第三章 未按期披露定期报告案
重庆DY钢业股份有限公司未按期披露2002年半年度报告案
NCLJ3生物科技股份有限公司未按期披露2002年年度报告案
第四章 内幕交易案
夏门JF股份有限公司董事向某持有、买卖股票未报告且内幕交易案
第五章 市场案
董某等12名自然人ZHH科技股票案
第六章 证券经营机构违规案
DL证券有限责任公司违反证券法律法规案
原海南GAGJ信托投资有限公司沈阳证券营业部和周某违反证券法律法规案
PA证券有限责任公司乌鲁木齐证券营业部违规融资交易案
第七章 期货经营机构违规案
云南HF期货经纪有限公司违反期货法规案
深圳MY期货经纪公司违反期货法规案
第八章 资产评估机构违规案
DF资产评估事务所有限公司出具证件重大失实案
第九章 投资咨询机构违规案
雷某非法从事证券投资咨询业务案
上海SZJL投资咨询有限公司违规经营案
第十章 上市公司董事、监事违规买卖股票案
四川CH电器股份公司董事黄某持有、买卖本公司股票未报告案
中国四川GJHZ股份公司监事张某持有、买卖本公司股票未报告案
第十一章 法人以个人名义买卖证券案
汕头JHX资产管理公司超比例持有、法人以个人名义开户买卖基金份额案
深圳BY科技投资有限公司和SJD实业有限公司法人以个人名义开户买卖股票案